香港证券市场相关制度（2021）.docx

香港證券

市場相關制度

臺 灣 證 券 交 易 所

2 0 2 1 年 7 月

香港證券市場相關制度 壹、主要法規 1 一、立法緣起 1 二、證券及期貨條例概述 3 三、證券及期貨條例修訂 7 四、持續更新「公司條例」 8 五、企業規管通訊 10 六、「公司收購、合併及股份回購守則」 11 七、「開放式基金型公司規則」及「開放式基金型公司守則」 11 八、「有關首次代幣發行的聲明」 12 貳、市場架構 14 一、證券交易市場架構 14 二、證券相關機構組織功能及運作 15 （一）證券及期貨事務監察委員會 15 （二）香港交易所 22 三、市場監管 26 （一）立法架構 26 （二）買賣業務資格取得 27 （三）上市規管 27 （四）保薦人及獨立財務顧問的規管 28 參、主管機關組織及權責 29 一、發展沿革 29 二、管理組織架構 30 三、主要權責 31 （一）一般職權 32 （二）調查權 36 （三）不法行為處罰權 37 肆、市場概況 39 一、集中市場 39 市場商品種類 39 二、店頭市場 45 伍、證券發行 46 一、有價證券公開發行 46 （一）有價證券公開發行規定 46 （二）初次公開發行 46 （三）二次發行 46 （四）其他金融商品之公開發行 47 二、有價證券上市申請程序 48 （一）上市申請程序 48 （二）上櫃申請程序 53 三、有價證券上市標準（主板及創業板） 54 （一）上市標準 54 （二）基本的上市規定以外設立附加規定、修訂條文及例外情況 62 （三）第二上市 65 （四）上櫃標準 65 四、有價證券上市審查作業規定 65 （一）上市審查作業規定 66 （二）上櫃審查作業規定 66 五、有價證券上市上櫃費規定 66 （一）上市費規定 66 （二）上櫃費規定 68 六、有價證券下市下櫃規定 68 （一）下市規定 68 （二）下櫃規定 71 七、