知识产权现场审核记录表要点.docx

审核区域 /过程：

审核要素

审核提示

审核过程 /要素

总体要求

文件控制

外来文件与记录文

件

知识产权管理体系策划

知识产权目标



现场审核记录表 JD/D-8.2.2-10-05

现场审核记录表

审核时间：

年

月

日

4.1、 4.2.2、 4.2.4、 5.3.1、 5.3.2、 5.3.3、 5.4.3、 5.5、 9.2

重大变化 /变更信息

组织 /文件 /人员 /职责

知识产权纠纷

上次不符合项跟踪

分析和持续改进

纠正 /纠正措施实施情况

效果 /有无再发生

审核记录

标准号

评估

条款号

本公司知识产权管理者代表是谁？是否进行管理评审？

4.1

4.2.2

是否按《文件控制程序》的要求对文件进行发放回收，是否对密级进行了规定，对外来文件是否进行有效管理

4.2.4

是否对记录进行了有效管理？

5.3.1

如何进行知识产权管理体系策划的？

公司是否制定了知识产权管理目标？并按照目标合理的实施？是否

5.3.2

按规定进行考核？

说明：“评估”栏用 1 表示符合， 2 表示观察项， 3 表示不符合项。

审核员： 第 页 共 页

审核过程 /要素

法律和其他要求

内部沟通

管理评审

内部审核



现场审核记录表

JD/D-8.2.2-10-05

审核记录

标准号

评估

条款号

公司的法律法规和相关要求是否收集齐全？是否进行及时更新？并

5.3.3

对员工进行了传达？

查阅文件，看是否建立沟通渠道，有内部沟通渠道

5.4.3

查看管理评审的输入和输出是否满足知识产权管理的规定

5.5

内部审核的策划

9.2

说明：“评估”栏用 1 表示符合， 2 表示观察项， 3 表示不符合项。

审核员： 第 页 共 页

现场审核记录表 JD/D-8.2.2-10-05

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审核区域 /过程：

审核要素

审核提示

审核过程 /要素

知识产权方针

内部沟通