金融机构反洗钱问卷模版.docx

附件一反洗钱调查问卷

（适用于境内金融机构）

金融机构名称：

注册地：

金融机构性质：□银行机构□非银行机构

（注意：如果对本问卷任何问题的回答选择“否”，请在本问卷的后面提供附加信息。）

一、反洗钱组织体系、流程控制

序号

项目内容

是/否

1

贵机构是否制订和实施了经董事会或高级经营管理层批准实施的反洗钱合规制度？

口是口

否

2

贵机构是否制订和实施了反洗钱法律、监管规则要求的合规管理程序，包括指定高级管理人员负责协调和监督本机构的反洗钱工作？

口是口

否

3

贵机构是否已经制订和实施了防范、识别和报告反洗钱可疑交易的制度？并且将整个过程留痕？

口是口

否

4

除反洗钱主管部门的监管和检查外，贵机构是否有内部审计部门或者其他独立的第三方审计机构来定期评估反洗钱制度和实施情况？

口是口

否

5

贵机构是否已经建立符合反洗钱法律法规和监管政策的记录留存程序？

口是口

否

6

贵机构是否有禁止为空壳银行开户或建立客户关系的制度？（空壳银行是指在其获得批准成立的国家没有真正存在实体，且不接受任何全面有效监管的金融服务机构）？

口是口

否

二、了解你的客户、尽职调查和风险评估

7

贵机构是否已经制订和实施符合反洗钱法律法规、监管规则的客户身份识别制度和流程？

口是口

否

8

贵机构在客户建立业务关系时是否收集符合监管规定的客户信息？

口是口

否

9

贵机构是否建立流程和系统以对发生交易的客户进行身

口是口

份识别？

否

10

贵机构是否制订和实施了客户档案管理制度和流程，用于记录客户身份识别和“了解你的客户”等相关信息？

口是口否

11

贵机构是否制订和实施了结合客户背景信息、预期交易目的及其真实交易行为等风险因素的风险等级划分制度？

口是口否

12

贵机构是否制订和实施了针对高风险客户进行强化识别和复核的制度或流程？

口是口否

13