基金从业科目一真题 5带答案.docx

基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的任选或改任，应当报经（ ）审核。 A中国证监会 B证券业协会 C基金业协会 D证券交易所 参考答案：A 解析：基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的任选或改任，应当报经中国证监会审核。 （ ）确保了基金募集与交易活动的安全性。 A基金募集 B基金交易 C注册登记 D基金变更 参考答案：C 解析：注册登记确保了基金募集与交易活动的安全性。 基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（ ）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 A 3 B 7 C 10 D 20 参考答案：D 解析：以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 4、（ ）是基金监管活动的出发点和价值归宿。 A 基金监管目标 B基金监管体制 C基金监管内容 D基金监管方式 参考答案：A 解析：基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿。 5、我国基金监管的目标，也体现为（ ）的立法宗旨。 A《证券投资基金法》 B《证券投资基金运作管理办法》 C《证券投资基金销售管理办法》 D《证券投资基金管理公司管理办法》 参考答案：A 解析：我国基金监管的目标，也体现为《证券投资基金法》的立法宗旨。 （ ）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。 A基金行业自律 B政府基金监管 C社会力量监管 D基金机构内控 参考答案：B 解析：相比基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督而言，政府基金监管指最为广泛、最具权威、最为有效的监管。 （ ）是保护投资人即相关当事人合法权益的监管目标的必然要求。 A保护投资人及相关当事人的合法权益 B规范证券投资基金活动 C促进证券投资基金的健康发展 D促进资本市场的健康发展 参考答案：B 解析：基金监管目标中规范证券投资基金活动，是保护投资人即相关当事人合法权益的监管目标的必然要求。 下列关于基金监管目标说不不正确的是（ ） A基金监管的首要目标是为投资者创造利益 B规范证券投资基金活动是保护投资人即相关当事人合法权益是监管目标的必然要求 C规范证券投资基金活动是基金监管的直接目标 D投资人及相关当事人是基金市场的主体 参考答案：A 教材页码：75页 解析：基金监管的首要目标是保护投资者利益。 某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值为1.1000元、赎回费率为0；Y基金份额净值为1.2000元，转出份额为100万份，那么转出金额为（ ） A 110万元 B 100万元 C 120万元 D 330万元 参考答案：A 解析： 转出金额=1.1×100=110万份元 以下关于开放式基金的描述，正确的是（ ） A开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户 B由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高 C开放式基金的非交易过户，从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户 D基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的托管 参考答案：D 解析：开放式基金的非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一个投资者基金账户的行为。基金份额的转换常常还会收取一定的转换费用，基金转换业务相比较赎回基金份额后再进行基金申购而言，时间成本和交易费用都较低。 ETF建仓期通常不超过（ ） A 4个月 B 2个月 C 1个月 D 3个月 参考答案：D 解析：ETF建仓期通常不超过3个月。 关于开放式基金的冻结和解冻，以下描述正确的是（ ） A可以由国家有关机关授权基金销售网点进行基金份额冻结 B基金注册登记机构可以根据基金销售网点的请求，对其销售的基金份额进行冻结 C基金注册登记机构可以对基金账户或者基金份额进行冻结 D在冻结期间被冻结的账户或者份额所产生的权益，不在冻结的范围之内 参考答案：C 解析：通常，基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的冻结份额与解冻，以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。 在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为（ ）元。 A 0.1 B 0 C 0.001 D 0.01 参考答案：C 解析：ETF基金申报价格最小变动单位为0.001元。 ETF基金管理人（ ）会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购与赎回清单。 A每日开市前 B每日开