证券公司组织架构、部门职能及行业研究报告.doc

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文档介绍

PAGE4PAGEPAGE3证券公司组织架构、部门职能及行业研究报告RCONTENTS目录TOC\o"1-4"\h\z\u一、证券公司组织结构1(一)组织结构图1(二)职能部门11、综合管理部12、运营管理部13、市场营销部24、财富管理部25、证券金融部26、网络金融部27、信息技术部28、结算管理部39、投资银行总部310、债券发行部311、场外市场部312、并购重组部313、深圳分公司(股票投资部)314、证券研究所415、质量控制部416、资本市场部417、综合管理部(企综)418、资产管理总部419、深圳分公司(固定收益部)420、小微企业部521、衍生金融部522、董事会办公室523、党群工作办公室524、总裁办公室525、战略与人力资源部526、计划财务部627、资金运营部628、合规法务部629、风险管理部630、稽核审计部6二、证券行业基本情况7(一)中国证券市场发展概况7(二)中国证券行业监管情况101、行业监管体系10(1)中国证监会的集中统一监督管理10(2)中国证券业协会的自律管理11(3)证券交易所的自律管理122、行业主要法律法规和政策13(1)市场准入和业务许可13(2)证券公司业务监管14(3)证券公司日常管理15(三)中国证券行业基本情况161、行业发展概况162、进入本行业的主要障碍18(1)行业准入管制18(2)资本进入壁垒19(3)专业人才门槛203、证券行业竞争格局20(1)证券公司数量多,整体规模偏小,出现集中化趋势20(2)盈利模式单一,传统业务竞争日趋激烈,积极探索创新业务模式21(3)部分优质证券公司确立了行业领先地位和竞争优势21(4)证券行业对外开放正有序推进,竞争更为激烈224、行业的经营模式及周期性、地域性特征22(1)中国证券业的经营模式22(2)中国证券业的周期性特征23(3)中国证券业的区

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