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证券公司营业部标准化管理之岗位描述

为了贯彻公司对营业部实施后台业务的标准化管理， 落实各岗位的职责， 明

确各自的分工， 根据公司制定的各项业务制度与业务流程， 对后台业务涉及的岗

位设置、岗位职责、岗位业务要点等描述如下：

一、 岗位的设置原则

（一）遵循国家相关法规及制度对后台业务的有关规定；

（二）遵循公司对营业部后台业务操作流程的规定；

（三）遵循岗位精简与岗位牵制相结合的原则；

（四）充分考虑营业部业务转型趋势与人员限制的现状。

二、 岗位的具体设置

根据目前营业部的业务品种与流程具体岗位设置如下：

营业部负责人

交 易 主 管 财务主管 电脑主管 办公室主任

帐

资

交

债

清

会

出

系

机

非

文

综

户

金

易

券

算

计

纳

统

房

现

档

合

管

存

管

基

管

岗

岗

运

管

场

管

管

理

取

理

金

理

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技

理

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岗

岗

岗

业

岗

岗

岗

术

岗

岗

务

支

岗

持

岗

1

公司将根据营业部业务的转型适时对后台业务的岗位设置进行修订。

三、 岗位人员的配备要求

（一）员工上岗前应明确本岗位的岗位职责， 熟悉本岗位的业务流程， 掌握本岗位的业务技能。

（二）员工上岗前应签定岗位责任书。

（三）岗位设置非人员编制，可以一人多岗或一岗多人。

（四）后台岗位的人员可同时承担非后台业务的职责， 如业务咨询、 市场开拓等；

（五）交易部门的岗位要求专人专职，营业部可根据业务规模、交易品种、交易手段，在上述岗位设置基础上进行并柜或单独设柜。

、资金存取岗要求双人持岗，一人经办，一人复核；如无现金存取业务可

不设资金存取岗， 大额转帐业务由财务部直接办理； 如银行出柜办理现金出纳业务，资金存取柜可以单人持岗； 此情形下， 办理非现金类保证金存取业务时的复核可由财务部担任。

、帐户管理岗和债券基金业务岗在受理业务时必须两人持岗，其中一人经