企业合规管理企业培训课件.pptx

合规管理合规概述 |员工行为基本规范 |业务条线合规指引 COMPLIANCE MANAGEMENTCompliance management refers to the behavior of securities companies in formulating and implementing compliance management systems.主讲人： 日期：

企业的管理是一件繁琐的事情但是也是企业取得成功的关键。因此企业可以经常参加一些合规管理企业的培训来提升企业的管理水平。该演示文稿聚焦于合规管理企业培训展开了具体的介绍。前言

目 录contents1合规概述Compliance Overview2员工行为基本规范 Basic Code of Conduct for Employees3业务条线合规指引 Business Line Compliance Guidelines

合规概述Compliance OverviewCompliance Problems refer to the consistency of commercial banks' business activities with laws, rules, and guidelines.

合规、合规风险与合规管理的概念合 规指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。合规风险指因公司及其工作人员的经营管理或者执业行为违反法律、法规和准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或者声誉损失的风险。合规管理指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。