思南农商银行《2021年反洗钱与柜面操作风险防范》测试题.docx

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文档介绍

思南农商银行《2021年反洗钱与柜面操作风险防范》测试题您的姓名:[填空题]*_________________________________您的部门:[填空题]*_________________________________1、非自然人客户的受益所有人的确定不包括以下哪一项?[单选题]*A、企业法人的配偶(正确答案)B、高管人员C、拥有超过25%股权的股东D、实际控制人2、以下哪一项不属于可疑开户的明显特征?()[单选题]*A、多名台湾籍客户集中开卡、开通网银功能B、客户开户全程接打电话,依据他人指示行事C、异地客户申请开户,可提供本地居住证(正确答案)D、客户预留单位信息及居住地址均系编造3、某柜员办理借记卡存款600元,误将卡和600元现金一并交还客户,日终发现短款,柜面应如何处理?()[单选题]*A、直接对存款进行抹账处理B、挂帐,并向客户索回600元(正确答案)C、自己垫付600元D、挂帐,并请客户至柜面抹账4、已收缴的假币实物不得以任何理由退还持有人,如果持有人对认定的假币有异议,要求拿回去再辨认时,柜员应()。[单选题]*A、交给持有人辩认B、隔着柜台玻璃供其辨认(正确答案)C、不给持人辩认D、交给大堂经理供持有人辨认5、某银行柜面人员接到公安机关协助冻结通知后,第一时间通知了该客户,以下说法正确的是()[单选题]*A、该行做法违法(正确答案)B、只要不告知公安机关即可C、由领导决定是否通知D、不确定1、银行账户买卖可能带来的后果有?()*A、触犯刑法中等帮助信息网络犯罪活动罪(正确答案)B、触犯刑法中的洗钱罪(正确答案)C、遭遇人民

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