2021年6月28日反洗钱考试.docx

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文档介绍

2021年6月28日反洗钱考试您的姓名:[填空题]*_________________________________部门:[填空题]*_________________________________1.金融机构对先前获得的客户身份资料的__________、__________或者_________有疑问的,应当重新识别客户身份。[填空题]*空1答案:真实性空2答案:有效性空3答案:完整性2.任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时,都应当提供_________或者其他身份证明文件。[填空题]*空1答案:真实有效的身份证件3.金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向______、____________等部门核实客户的有关身份信息。[填空题]*空1答案:公安空2答案:工商行政管理4.客户先前提交的______或者证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应______为客户办理业务。[填空题]*空1答案:身份证件空2答案:中止5.对于大额交易中“累计交易金额”的统计标准应以______为单位,按资金收或付出的情况______计算并报告。[填空题]*空1答案:单一客户空2答案:单边累计6.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存()年。[单选题]A.3B.5(正确答案)C.10D.157.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中“频繁”系指交易行为营业日每天发生()次以上,或者营业日每天发生持续()天以上。[单选题]A.1,1B.3,1C.3,3(正确答案)D.3,58.金融机构在按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施后()小时内,未接到侦查机关继续冻结通知的,应当立即解除临时冻结。[单选题]A.12B.24C.48(正确答案)D.729.保险机构通过银行频繁大量对

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