人保寿险榆林市分公司反洗钱培训测试题.docx

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文档介绍

人保寿险榆林市分公司反洗钱培训测试题加强反洗钱知识学习,提升反洗钱工作技能。您的姓名:[填空题]*_________________________________一、判断题1、保险业务金融机构要搭建符合自身反洗钱合规管理要求的反洗钱组织架构,反洗钱牵头部门应具有一定的独立性,具有足够的条件获取、行使反洗钱组织管理职能。()[单选题]*A、对(正确答案)B、错2、对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息,加强对其金融交易活动的监测分析,客户为外国政要的,金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。()[单选题]*A、对(正确答案)B、错3、洗钱行为首先是一种违法行为,洗钱行为的金额是决定其社会危害性大小的唯一因素。()[单选题]*A、对B、错(正确答案)4、按照《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》,金融机构发现涉恐资金交易应只向中国反洗钱监测分析中心报告。()[单选题]*A、对B、错(正确答案)5、客户身份识别制度禁止义务主体为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,并不得为匿名或假名客户建立业务关系()[单选题]*A、对(正确答案)B、错6、内部控制并不能为金融机构提供绝对保障,只能做到“合理”保障()[单选题]*A、对(正确答案)B、错二、单选题1、对客户洗钱风险分类标准的描述,不正确的有()[单选题]*A、属于金融机构内部保密信息B、直接关系到客户洗钱风险分类C、不需要对客户保密(正确答案)D、避免犯罪分子知悉后有意规避有关的风险控制措施2、客户洗钱风险分类的参考指标中,以下说法不正确的是()[单选题]*A、客户因素包括个人客户和企业客户B、个人客户的参考因素是指客户职业、职位、收入、背景、地位、信誉和外界评论C、企业客户的参考因素是指企业的组织架构、经营规模、经营范围、所处行业、信用评级以及中介机

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