6、反洗钱业务培训线上考试题.docx

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文档介绍

6、反洗钱业务培训线上考试题基本信息:[矩阵文本题]*姓名:________________________部门:________________________员工编号:________________________一、判断题1.金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。[判断题]*对(正确答案)错2.在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,无需提示客户更新资料信息。[判断题]*对错(正确答案)3.银行业金融机构履行客户身份识别义务时,按照法律、行政法规或部门规章的规定需核对相关自然人的居民身份证的,应通过中国人民银行建立的联网核查公民身份信息系统进行核查。[判断题]*对(正确答案)错4.金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时,应在委托协议中明确双方在识别客户身份方面的职责,相互间提供必要的协助,相应采取有效的客户身份识别措施。[判断题]*对(正确答案)错5.委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构无须承担未履行客户身份识别义务的责任。[判断题]*对错(正确答案)6.如果非自然人客户的受益所有人为特定自然人客户,义务机构应当对该非自然人客户采取相应的强化身份识别措施。[判断题]*对(正确答案)错7.金融机构对客户身份资料的保存,应自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存15年。[判断题]*对错(正确答案)8.金融机构对客户的交易记录保存期限,应自交易记账当年计起至少保存15年。[判断题]*对错(正确答案)9.同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按最长期限保存。[判断题]*对(正确答案)错10.金融机构应采取切实可行的措施保存客户身份资料和交易记录,便于反洗钱调查和监督管理。[判断题]*对(正

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