2021年第一季度顺德支行反洗钱培训试卷.docx

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文档介绍

2021年第一季度顺德支行反洗钱培训试卷您的姓名:[填空题]*_________________________________您的部门:[填空题]*_________________________________1、“科学评估本行所面临的洗钱?险,根据?险状况及程度,合理配置反洗钱资源,采取相应控制措施,提升反洗钱工作有效性”指的是我行反洗钱工作原则中的()原则。【单选题】[单选题]*A、依法合规B、?险为本(正确答案)C、全员参与D、保守秘密2、以下哪项不属于个人金融等业务部?的反洗钱部?职责()。【单选题】[单选题]*A、识别、评估、监测本条线的洗钱?险,及时向反洗钱牵头管理部?报告B、组织开展大额交易和可疑交易报告工作(正确答案)C、组织开展条线客户身份识别及尽职调查,推动落实条线高?险客户、异常?险客户的强化尽职调查及非自然人客户受益所有人识别工作D、完整并妥善保存条线客户身份资料及交易记录3、一级支行的反洗钱职责不包括()。【单选题】[单选题]*A、客户洗钱?险等级管理(正确答案)B、落实执行监管机构和上级机构的反洗钱工作要求C、组织、指导、监督辖内营业网点履行反洗钱工作职责D、组织辖内营业网点开展反洗钱培训和宣传4、我行开展客户身份识别的原则是()。【单选题】[单选题]*A、?险为本B、依法合规C、“了解你的客户”(正确答案)D、保守秘密5、以下关于可疑交易报送的说法,错误的是()。【单选题】[单选题]*A、包括日常可疑交易报告和人工发起可疑交易报告B、以账户为基本单位监测、分析、报送(正确答案)C、人工分析设置初审、复核、审定三个环节D、在日常经营管理活动中,各级机构人员发现客户行为或交易可疑后,应主动在反洗钱系统提交可疑交易线索6、已被报送可疑的客户,其洗钱?险等级应为()。【单选题】[单选题]*A、低B、中低C、中D、高(正确答案)7、以下可视为华侨人

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