反洗钱四季度培训测试题.docx

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文档介绍

反洗钱四季度培训测试题第四季度反洗钱培训测试题一、单选题1.财务部负责配合开展机构洗钱风险评估工作,协助提供公司经营,以及业务渠道、产品销售情况相关数据。对公司资金交易进行监控,发现资金交易异常,可能涉嫌洗钱或其他违法犯罪活动的,及时向()提供可疑交易线索。[单选题]*A.反洗钱领导小组B.总经理室C.总公司合规室D.本级风险合规部(正确答案)2.反洗钱内部控制制度中的核心管理制度不包括(D)[单选题]*A客户身份识别制度B、客户身份资料和交易记录保存制度C大额交易和可疑交易报告制度D、反洗钱保密制度(正确答案)3.()是金融机构反洗钱工作的基础工作[单选题]*A、了解客户(正确答案)B、大额现金交易报告C、可疑交易报告D、与司法机关全面合作4.在保全退保业务中,对于达到客户身份识别标准的,保险公司应当要求退保申请人出示()或者保险凭证原件、核对退保申请人的有效身份证件或掐身份证明文件,确认申请人的身份。[单选题]*A、退保人申请书B、收益人同意签名书C、保险合同原件(正确答案)D、保险合同复印件5.对客户洗钱风险分类标准的描述,不正确的有(c)[单选题]*A属于金融机构内部保密信息B直接关系到客户洗钱风险分类C不需要对客户保密(正确答案)D避免犯罪分子知悉后有意规避有关的风险控制措施二、多选题1.运营服务职能部门负责新契约、核保、保全、理赔等业务中的洗钱风险管理工作,并履行以下哪几项职责:*A.配合开展反洗钱行政调查工作;开展本条线反洗钱工作检查;开展本业务条线反洗钱宣传和培训(正确答案)B.根据监管、总公司条线管理部门,以及本级反洗钱管理部门或岗位人员要求,结合本机构业务特点,将投保、保全、理赔环节客户身份识别、资料保存、交易

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