文档介绍
2021年第三季度顺德支行反洗钱培训试卷您的姓名：[填空题]*_________________________________您的部门：[填空题]*_________________________________一、单选题10题每题5分，共50分1.“各级机构和相关人员应对通过开户受理、客户信息变更、客户回访、实地查访等各种措施获知的客户身份信息、财务状况、投资目的等客户信息进行保密”指对哪一项反洗钱信息保密的描述（）。[单选题]客户身份识别工作中的信息保密(正确答案)客户身份资料及交易记录保存工作中的信息保密大额交易和可疑交易报送工作的信息保密协助反洗钱调查工作的信息保密2.“结合当地人民银行在监管意见、洗钱类型分析、风险提示等政策指引及本地区洗钱风险特征，向上级行内控合规部提出若干监测标准和模型建议，开展具有地域性、针对性洗钱风险排查”是对（）在加强模型研究与构建方面提出的工作要求。[单选题]省分行业务部门二级分行(正确答案)一级支行二级支行3.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》要求，金融机构反洗钱兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于（）[单选题]80%(正确答案)70%60%50%4.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》中提到反洗钱管理部门需要具有“充足的资源和授权”，是指法人金融机构洗钱风险管理应当遵循的（）原则。[单选题]全面性匹配性有效性独立性(正确答案)5.FATF最初的40项建议颁布于1990年，旨在（）。[单选题]打击滥用金融体系清洗赌博资金打击滥用金融体系清洗贪污受贿资金打击滥用金融体系清洗涉恐融资资金打击滥用金融体系清洗毒品资金(正确答案)6.办理跨境汇款业务时，交易金额为（）元或外币等值（）美元以上还应当登记客户的有效证件号码。[单选题]10000；1000(正确答案)10000；10050001007.对已