华夏保险自贡中支2021年4月反洗钱专题培训考试.docx

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文档介绍

华夏保险自贡中支2021年4月反洗钱专题培训考试您的姓名:[填空题]*_________________________________您的部门[填空题]*_________________________________1.每个非自然人客户或许会出现多名受益所有人,但至少有()受益所有人,不能没有受益所有人。[单选题]*A一名(正确答案)B二名C三名D四名2.客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()年。[单选题]*A2年B3年C5年(正确答案)D10年3.客户洗钱风险等级分为()类。*A一B三C五(正确答案)D十4.在客户尽职调查时,若出现无人接听或者无法接通,必须在调查表中“证明记录名称”项内记录2日内()次致电的日期、时间、电话号码。*A1次B2次C3次(正确答案)D4次5.外国政治公众人物名单中的客户开户前须经()审批。[单选题]*A业务主管部门负责人B分行公司、零售业务分管行长(正确答案)C分行行长D支行行长6.反洗钱工作的三项基本制度包括()*A客户身份识别(正确答案)B客户洗钱风险评级调查(正确答案)C受益所有人识别工作D客户尽职调查(正确答案)7.“谁”是客户尽职调查的责任人*A柜员B尽职调查岗(正确答案)C客户经理(正确答案)D网点经理8.非自然人客户的“身份基本信息”包括()*A名称、住所(正确答案)B经营范围、统一社会信用代码(正确答案)C可证明该客户依法设立或者可依法开展经营社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限。(正确答案)D受益所有人、控股股东或者实际控制人、法定代表人、单位负责人、和授权办理业务人员的姓名、身份证件或身份证明文件的种类、号码和有效期限。(正确答案)9.以下客户直接以法人、负责人或者实际控制人作为受益所有人()*A国有企业(正确答案)B个体工商户(正确答案)C个人独资企业(正确答案)D非公

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