2021年3月反洗钱自培训考试.docx

想预览更多内容,点击预览全文

申明敬告:

本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己完全接受本站规则且自行承担所有风险,本站不退款、不进行额外附加服务;如果您已付费下载过本站文档,您可以点击这里二次下载

文档介绍

2021年3月反洗钱自培训考试您的姓名:[填空题]*_________________________________【单选题】1、依据《中华人民共和国反洗钱法》,国家反洗钱主管部门是()。[单选题]*A、公安部B、中国工商银行C、中国人民银行(正确答案)D、中国银行保险监督管理委员会2、依据《中华人民共和国反洗钱法》第二十条,金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的,应当及时向()报告。[单选题]*A、公安机关B、反洗钱信息中心(正确答案)C、中国人民银行反洗钱局D、检察机关3、依据《中华人民共和国反洗钱法》,保险公司及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息()。[单选题]*A、正常使用,无需保密B、在公司业务需要的范围内可以传播C、应当予以保密,非依法律规定不得向任何单位和个人提供(正确答案)D、可以向公司领导提供4、依据《中华人民共和国反洗钱法》,保险公司未按规定履行客户身份识别义务或未按规定保存客户身份资料和交易记录,情节严重的处()罚款。[单选题]*A、五万以上十万以下B、十万以上十五万以下C、二十万元以上五十万元以下(正确答案)D、五十万以上5、依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,各金融机构应当按照规定报告下列大额交易:当日单笔或者累计人民币()万元以上(含本数)、外币等值()万美元以上(含本数)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现金兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金支取。[单选题]*A、5;1(正确答案)B、10;2C、15;1D、20;26、根据《长城人寿保险股份有限公司反洗钱内控管理办法(2020版)》规定,()为公司全面风险管理的牵头部门。[单选题]*A、董事会B、法律合规部C、监事会D、风险管理部(正确答案)7、根据《长城人寿保险股份有限公司反洗钱内控管理办法(2020版)

最近下载