风险处反洗钱培训考试题.docx

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文档介绍

风险处反洗钱培训考试题本次考试共计20题,每题5分,总分100分。其中单选题13道,多选题2道,判断题5道。您的姓名:[填空题]*_________________________________一、单选题1、各分行应于(?)个工作日内向内控合规部、人民银行和银保监会当地分支机构报备本单位反洗钱工作领导小组成员和反洗钱合规管理岗变动情况、相关工作制度建立或修订情况等。[单选题]*A.5B.7C.10(正确答案)D.152、国内各分行每年撰写本机构年度反洗钱工作报告,总结上一年度反洗钱工作情况,查找存在不足与问题,提出本年度工作方案,(?)前报送内控合规部。如发生反洗钱重大事项应立即报告。[单选题]*A.1月15日(正确答案)B.1月30日C.3月30日D.4月30日3、客户身份资料,自业务关系结束当年或一次性交易记账当年计起至少保存(?)。[单选题]*A.1年B.3年C.5年(正确答案)D.10年4、对公司受益所有人判定标准排序正确的是(?)。①直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人②公司的高级管理人员③通过人事、财务或其他方式对公司进行控制的自然人[单选题]*A.①②③B.①③②(正确答案)C.③①②D.③②①5、首次建立业务关系,或符合特定情形重新评级的,洗钱风险等级确认和复核应在(?)个工作日内完成。[单选题]*A.1B.3C.5D.10(正确答案)6、对定期审核客户洗钱风险等级的,洗钱风险等级确认和复核应在(?)个工作日内完成。[单选题]*A.3B.5C.10D.15(正确答案)7、对高风险客户(?)开展定期审核,对客户洗钱风险等级进行持续评定。[单选题]*A.每季度B.每半年(正确答案)C.每年D.每两年8、大额交易报告范围为非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币(?)万元及以上、外币等值(?)万美元及以上的款项划转。[单

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