反洗钱知识考试试题.docx

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文档介绍

反洗钱知识考试试题一、多项填空题,请在括号中填写出正确答案。每题4分1:洗钱,通常是指隐瞒或掩盖(_______),收益的真是来源和性质,使其在形似上(____________)的行为。[填空题]*空1答案:犯罪空2答案:合法化2:我国现行《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪有7类,共73中罪名,七类犯罪是指(_____),(__________),(___),(___),(___),(______),(___)。[填空题]*空1答案:毒品犯罪空2答案:黑社会性质的组织犯罪空3答案:恐怖活动犯罪空4答案:走私犯罪空5答案:贪污贿赂犯罪空6答案:破坏金融管理秩序犯罪空7答案:金融诈骗犯罪3.中国人民银行反洗钱监管的方式有(_______),(_________),(______)。[填空题]*空1答案:现场检查空2答案:非现场监管空3答案:约见谈话4.金融机构未按照规定履行客户身份识别义务或未按照规定保存客户身份资料和交易记录的,知识洗钱后果发生,清洁特别严重的,发洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令(___)或者吊销其(___);对其直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员,可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予纪律处分,或者建议依法取消其(___,禁止其从事有关(___)行业工作。[填空题]*空1答案:停业整顿空2答案:经营许可证空3答案:任职资格空4答案:金融5.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,应(___)。[填空题]*空1答案:中止为客户办理业务6.对高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其(___)、(___)、(___)或者经营状况等信息,加强对其金融交易活动的监测分析。客户为外国政要的,金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。[填空题]*空1答案:资金来源空2答

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