大家人寿佛山中支2021年度第二季度合规反洗钱培训考试.docx

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文档介绍

大家人寿佛山中支2021年度第二季度合规反洗钱培训考试您的姓名:[填空题]*_________________________________您的部门:[填空题]*_________________________________您的工号:[填空题]*_________________________________1.根据《大家人寿保险股份有限公司广东分公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,在开展客户身份识别是应遵循的原则是:()[单选题]A.全面性原则B.了解你的客户(正确答案)C.风险为本原则D.保密性原则2.根据《大家人寿保险股份有限公司广东分公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,客户申请解除保险合同时,如退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金额为人民币()元以上或者外币等值()美元以上的,应当要求退保申请人出示保险合同原件或者保险凭证原件,核对退保申请人的有效身份证件或者其他身份证明文件,确认申请人的身份[单选题]A.20万;1万B.5万;5千C.1万;1千(正确答案)D.20万;2万3.公司反洗钱工作的决策机构是:()[单选题]A.合规部门B.运营部门C.反洗钱牵头管理部门D.反洗钱领导小组(正确答案)4.根据《大家人寿保险股份有限公司广东分公司反洗钱和反恐怖融资管理办法(2020年修订)》,销售部门承担客户营销、服务过程中洗钱风险管理的()。[单选题]A.直接责任(正确答案)B.间接责任C.客户身份识别义务D.大额和可疑交易报告义务E.客户身份资料及交易记录保存义务5.根据《防范和处置非法集资条例》规定,以下定义错误的是:()[单选题]A.非法集资人,是指发起、主导或者组织实施非法集资的单位和个人B.非法集资协助人,是指明知是非法集资而为其提供帮助并获取经济利益的单位和个人C.对非法集资坚持防范为主、打早打小、综合治理、稳

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