2022年期货从业资格考试《期货法律法规与职业道德》考前资料.docx

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文档介绍

PAGE PAGE #I期货法律法规与职业道德

期货从业《法规》

一、期货交易管理条例

1.设立期货交易所,由国务院期货监督管理机构(中国证监会)审批。

2.期货交易所的性质:不以营利为目的,实行自律管理。以其全部财产承担民事责任。负责人由国务院期货监督管理机构任免。

3.期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

4.期货交易所的风险管理制度:

①保证金制度。②当日无负债结算制度。③涨跌停板制度。④持仓限额和大户持仓报告制度。⑤风险准备金制度。⑥国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。实行会员分级结算制度的期货交易所,还应当建立、健全结算担保金制度。

5.期货交易所先决定,并立即报中国证监会:(先决定)

①提高保证金。②调整涨跌停板幅度。③限制最大持仓量。④暂停交易。⑤采取其他紧急措施。

6.期货交易所先报中国证监会批准,后执行:(先报批)①章程、交易规则变动(制定和修改)。②交易品种变动(上市、中止,取消、恢复)。

7.未经中国证监会核准并报国务院批准,期货交易所不得从事:

①信托投资。②股票投资。③非自用不动产投资。

8.设立期货公司,应当在公司登记机关登记注册,并经国务院期货监督管理机构(中国证监会)批准。

9.申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件:

①注册资本最低限额为人民币3000万元。②董事、监事、高级管理人员具备任职条件(不少于3人),从业人员具有期货从业资格(不少于15人)。③有符合法律、行政法规规定的公司章程。④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录。⑤有合格的经营场所和业务设施。⑥有健全的风险管理和内部控制制度。⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不

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