基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》(考前必过资料).docx

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文档介绍

私募股权投资基金基础知识

第一章股权投资基金概述

1.股权投资基金的特点包括:

(1)专业性较强。

(2)收益波动性较高。

(3)投资后管理投入资源较多。

(4)投资期限长、流动性较差。

2.我国股权投资基金行业的发展现状:

(1)市场规模增长迅速,当前我国已成为全球第二大股权投资市场。

(2)市场主体丰富,行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导。

(3)有力地促进了创新创业及经济结构转型升级,股权投资基金行业有力地推动了直接融资、资本市场在我国的发展,为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用。

3.股权投资基金运作中的关键要素

(1)基金规模及出资方式。基金计划及实际募集的投资资本额度就是基金规模。股权投资基金.一般不接受非货币资金出资(如实物资产无形资产等),通常要求全部用货币资金出资。

(2)管理方式。包括自我管理和受托管理。

(3)投资范围。通常依据目标投资对象的行业、地域、发展阶段等属性来确定投资范围。

(4)投资策略。通常依据基金的投资目标以及投资者对风险和期望收益的偏好来确定基金投资策略。

(5)投资限制。投资限制的确定,通常服务于保护投资者利益这一目标。

(6)收益分配方式。投资者、管理人和第三方服务机构是股权投资基金的市场参与主体,其收益分配主要在投资者与管理人之间进行。

4.从发展趋势来看,由要素驱动转向创新驱动是未来我国经济的增长趋势,由间接融资为

主转向直接融资为主是金融市场的发展趋势。

第二章股权投资基金参与主体

5.基金投资者的权利和义务

基金投资者的权利

(1)分享基金财产收益。

(2)参与分配清算后的剩余基金财产。

(3)按照规定要求召开基金份额持有人会议。

(4)查阅或者复制公开披露的基金信息资料。

(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。

(6)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。

(7)对基金管理人、

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