河南省分行2021年反洗钱知识竞赛.pdf

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文档介绍

河南省分行2021 年反洗钱知识竞赛 一、单选题

1.根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求

采取临时冻结措施后( )内,未接到侦查机关继续冻结通知的,应当立即解除冻结。()[单

选题] *

A. 12 小时

B. 24 小时

C. 48 小时(正确答案)

D. 72 小时

2.在与客户的业务关系存续期间,支付机构应当及时提示客户更新身份信息。客户先前提交的

有效身份证件将超过有效期的,支付机构应当在失效前( )通知客户及时更新。()[单选题] *

A. 7 天

B. 30 天

C. 60 天(正确答案)

D. 90 天

3.虚拟货币无真实价值支撑,价格极易被操纵,相关投机交易活动存在虚假资产风险、经营失

败风险、( )等多重风险。()[单选题] *

A.电信诈骗

B.投资炒作风险(正确答案)

C.庞氏骗局

D.虚假中介风险

4.根据《中华人民共和国反洗钱法》,金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报

告,致使洗钱后果发生的,国务院反洗钱行政主管部门可以对直接负责的董事、高级管理人员

和其他直接责任人员处( )罚款。()[单选题] *

A.一万元以上五万元以下

B.五万元以上五十万元以下(正确答案)

C.二十万元以上五十万元以下

D.五十万元以上五百万元以下

5.金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估,并按照( )的

原则,强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施,防范金融从业人员的专业知识和专业技能被

不法分子所利用。()[单选题] *

A.风险为本(正确答案)

B.安全第一

C.实事求是

D.效益第一

6.中国人民银行等五部委发布《关于防范比特币风险的通知》各金融机构和支付机构不得承保

与比特币相关的( )或将比特币纳入保险责任范。()[单选题] *

A.理财业务

B.保险业务(正确答案)

C.基

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