不符合整改和不符合报告.doc

附件 6

不切合的整顿和不切合报告填写说明

一、不切合原由剖析

（一）有关人员要参加进行原由剖析，并署名；

（二）应剖析发生该不切合项事实的原由， 要脚踏实地且

有必定深度，并在此栏写明。

二、不切合处理方案（即纠正）

（一）对不切合项事实进行纠正，并在此栏写明对不切合项事实的纠正状况；

（二）有些不切合项事实已没法纠正，应将采纳纠正举措后执行状况作为纠正，并在此栏写明。比如：不切合项事实为某项合同没有进行评审，此栏写明该合同已执行达成，已没法纠正，对新签署的××合同已按要求进行了评审，或到现在还没有新签署合同状况；

（三）对上述的纠正状况应供给相应的证明资料；

（四）发生不切合项的部门负责人要对处理方案适合与否进行把关并署名，写明估计达成时间。

三、对应原由拟采纳的防备再发生的举措

（一）针对发生不切合项事实的原由，拟订相应的纠正

举措并在规定的限期内实行，在此栏中写明所拟订的纠正举措和实行状况。若在整顿规定的限期内纠正举措已达成应供给已实行的证明资料，若纠正举措尚在实行中，应供给拟订的纠正举措和计划达成时间。

（二）贯通融会检查其余部门能否有与该不切合项事实近似的问题，并在此栏写明。如：对其余部门进行了检查，发现了什么问题，此次一并进行了如何的纠正，并供给相应纠正的证明资料，或写明没有发现近似的问题；

（三）写明估计达成时间。

四、纠正举措自检结论

受审查方领导对不切合项事实的原由剖析、纠正状况及拟采纳的防备再发生的举措、有关的证明资料等能否已按要求所有达成进行检查考证，填写自检结论并署名，写明考证日期。

五、追踪考证结论

此栏由企业审查组组长或审查员填写， 对原由剖析的正确性、纠正举措的有效性及所供给证明资料的真切性和完好性进行考证并署名，写明考证日期。

注意事项 ：

1、请先不要直接在不切合报告上填写。不切合原由分