文档介绍
风险数据库一初始风风风险管理策责风险类别级二级风险风险描述（公司管理可险评估险略任流流程编号能出现的问题）战市财运法频损等级承规降分单程略场务营律率失级别受避低担位1.董事会的设立、工作程董组1.1序不符合国家法律、法事1.1-普织治理规和公司章程的要求，√144√会R1通架结构可能遭受外部处罚、经秘构济损失和信誉损失书董事会对于重大信息的董上报不符合有关上级部事1.1-普门披露程序及要求，可√144√会R2通能遭受外部处罚、经济秘损失和信誉损失书董事会职责决策权限设董立不清、越权管理，导事1.1-致决策低效和舞弊、欺普√155√会R3诈行为的发生，使企业通秘遭受经济损失和信誉损书失董监事会工作流程不满足事1.1-相关法律法规要求，可普√155√会R4能导致公司发生违法违通秘规行为、受到外部处罚书1.1-高级管理层违法、违规√144普√董R5以及不遵守公司的规章通事制度，可能引起法律风会险，遭受外部处罚，造秘成经济损失或信誉损失书高级管理层的积极性得董不到充分发挥，决策能事1.1-普力、宏观把握能力的欠√144√会R6通缺可能会影响到企业发秘展书风险数据库一初始风风风险管理策责风险类别级二级风险风险描述（公司管理险评估险略任流流程编号可能出现的问题）战市财运法频损等级承规降分单程略场务营律率失级别受避低担1.人组1.2组织机构设置中，部力1.2-重织组织门职责交叉、职责缺√248√资R1要架架构失、职责错置源构部组织机构与上级领导人和下属单位的授权审力1.2-重批权限不够清晰，导√248√资R2要致决策效率较低或决源策失误部风险数据库一初始风风风险管理策责风险类别级二级风险风险描述（公司管理可险评估险略任流流程编号能出现的问题）战市财运法频损等级承规降分单程略场务营律率失级别受避低担位1.经没有部门对公司体系文组1.3营1.3-件建设起牵头作用，导重织制度√3412√发R1