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内部规章制度管理办法

内部规章制度治理方法

文件编号： 版次号： A/0 第一章 总则 3

第二章 职责与分工 4

第三章 制定程序 6

第一节 预备、论证及起草 6

第二节 审查 7

第三节 审批 8

第四节 公布 8

第五节 其他规定 9

第四章 实施与监督 9

第五章 评判与爱护 9

第六章 附 则 10 内外部规章制度索引 10 总则 为规范 XX 商业银行 (以下简称“本行” )内部规章制度（以下简称“规

章”）治理，提升规章编写质量，建立科学、严谨且符合本行经营治理和内

部操纵要求的规章体系，按照《商业银行合规风险治理指引》和本行《 XX

商业银行合规政策》 、《XX 商业银行合规风险治理方法》 ，制定本方法。 本方法适用于本行规章的制定、爱护及治理等活动。 本方法所称规章是指按照法律、规则和准则制定的、对本行内部经营

治理事项进行规划、组织、和谐、约束或者指导并具有长期或普遍约束力

的规范性文件。 本方法所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行

政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、

行为守则和职业操守。 本方法所称的合规治理部门是指总行合规治理部及支行风险治理部设

置的合规治理岗。 本方法所指的规章有权审批人包括总行行领导和支行行长。 按照规章的内容范畴和效力层次 ,本行规章分为内控治理大纲类、差不

多制度类、治理方法类、操作规程类、场所文件类。 内控治理大纲：向本行内部和外部提供关于内部操纵体系的一致信息

的文件，是本行内部操纵体系的纲领性文件； 差不多制度类：要紧是对全行某一业务领域的经营治理行为或重要治

理活动所作的框架性安排和原则性要求，是效力层次最高的规章。包括差

不多制度、差不多政策； 治理方法类 :要紧是对某一项经营治理行为或某一业务品种所作的具体