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证券公司考试题库供借鉴1.投资决策小组决策事项须有()以上成员到会方可表决。同意票超过表决票()为通过。A.二分之一;三分之二B.二分之一；二分之一C.三分之二；二分之一D.三分之二；三分之二标准答案：C2.合规与风险管理部对系统用户和访问权限进行管理，以下说法错误的是()A.系统内任何用户的建立和权限的授予履行审批手续B.对系统用户可以访问的菜单和范围做出限定C.系统管理人员可以进行业务监控操作D.申请访问权限时应做出信息保密承诺，并说明信息的用途和公开的范围E.定期检查用户授权和使用情况，定期检查系统工作日志并存档备查标准答案：C3.当公司或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应优先保障的合法利益是：A.公司B.基金销售人员C.基金投资人标准答案：C4.发行期内，固定收益部与投资机构签署（），完成过户手续，及时足额收取发行认购款。A.分销协议B.承销团协议C.主承销合作协议标准答案：A5.项目组在证券发行上市之日、持续督导结束之日或项目终止之日起（）内将该阶段完整的项目档案报送至投资银行业务部门档案管理人员。A.10日B.15日C.一个月D.两个月标准答案：C6.各单位应当指定专人定期核对银行账户。对交易频繁、金额较大的重要银行存款账户，应（）与银行及结算机构核对，其余银行账户至少每月终了核对一次A.每工作日B.每周C.每半月D.每20天标准答案：A7.项目开发人向立项评审小组提出立项申请，立项材料由（）受理。A.固定收益部B.综合质控部C.合规与风险管理部标准答案：A8.机房巡检至少包括哪些内容（）A.检查机房温度和湿度B.检查机房空调的工作状态C.检查供配电系统的工作状态，重点检查UPS系统的工作状态；D.检查机房监控、消防、门禁等设备的工作状态标准答案：D9.研究人员必须取得中国证券业协会颁发的()执业证书，并在公司年检时办理执业年检。A.证券投资咨询