《证券市场基本法律法规》真题汇编卷（1）.pdf

2021 年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷

一、选择题( 50 题，每题 1 分， 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不

得分)

第 1 题

股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按（　　）顺序进行分配。

(1)支付职工工资和劳动保险费用(2)支付清算费用

(3)缴纳所欠税款(4)清偿公司债务

(5)按股东持股比例分配剩余资产

A ．(1)(2)(3)(4)(5) 选

B ．(2)(1)(3)(4)(5) 精

C ．(3)(2)(1)(4)(5) 案 方

D ．(3)(1)(2)(4)(5) 决

参考答案：B 解 1

参考解析：《中华人民共和国公司法》第一百八十六条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的 2 0

工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按股 2

东的出资比例分配，股份有限公司按股东持有的股份比例分配。

第 2 题

向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记

为( )。

A ．证券分析师

B ．证券咨询师

C ．理财师

D ．证券投资顾问

参考答案：D

参考解析：参见《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定。

第 3 题

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（　　）万元。

A ．50

B ．100

C ．200

D ．500

参考答案：B

参考解析：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100 万元。 选

第 4 题 精 案

期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告。没收违法所得，并 方

处违法所得（　　）的罚款。 决

A ．1 倍以上 3 倍以下 解

B ．1 倍以上 5 倍以下 1 2

C ．3 倍以上 5 倍以下 0 2