《证券市场基本法律法规》真题汇编卷(2).pdf

想预览更多内容,点击预览全文

申明敬告:

本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己完全接受本站规则且自行承担所有风险,本站不退款、不进行额外附加服务;如果您已付费下载过本站文档,您可以点击这里二次下载

文档介绍

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷

一、选择题( 50题,每题1分, 50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不

得分)

第1题

发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和

其他直接责任人员给予警告,并处以(  )的罚款。

A .3万元以上30万元以下

B .3万元以上60万元以下

C .10万元以上30万元以下 选

D .30万元以上60万元以下 精

参考答案:A 案 方

参考解析:发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的 决

主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。 解

第2题 1 2 0

个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件不包括(  )。 2

A .具备2年以上保荐相关业务经历

B .最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C .参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

D .未负有数额较大到期未清偿的债务

参考答案:A

参考解析:个人中请保荐代表人资格,应当具备下列条件:(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)

最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能

力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信.品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的

行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。

第3题

通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发

行的股份达到(  )时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全

部或者部分股份的要约。

A .25%

B .30%

C .35%

D .75%

参考答案:B 选

参考解析:通过证券交易所的证券

最近下载