天津基金从业资格:债券的久期和凸度模拟试题.doc

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文档介绍

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天津2017年基金从业资格:债券的久期和凸度模拟试题

本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。

一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)

1.下列选项中,不属于基金托管人职责的是__。 A.防止基金财产挪作他用,有效保障资产安全 B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产,保护份额持有人利益 C.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格 D.防范、减少基金会计核算中的差错

2.根据我国的相关规定,以下不属于私募证券的是__。 A.证券公司的资产管理产品 B.基金管理公司的专户理财产品 C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券 D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券

3.公司的资产净值是全体股东的权益,决定着股票的__。 A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值

4.如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的,基金不能成立,此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。 A.5 B.15 C.30 D.45

5. 债券和其他证券三大类,是按照__来分类的。 A.证券发行主体的不同 B.是否在证券交易所挂牌上市交易 C.募集方式的不同 D.证券所代表权利性质的不同

6. 首次公开发行股票的定价方式是__。 A.询价方式 B.协商定价方式 C.上网竞价方式 D.市价折扣方式

7. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时,将被责令改正,警告,并处罚款。 A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露

8. 基金销售监管中的公平原则

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