银行业专业人员职业资格初级银行管理内控合规与审计试卷1.pdf

想预览更多内容,点击预览全文

申明敬告:

本站不保证该用户上传的文档完整性,不预览、不比对内容而直接下载产生的反悔问题本站不予受理。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击这里二次下载

文档介绍

银行业专业人员职业资格初级银行管理(内控、合规与审计)-试卷1(总分:54.00,做题时间:90分钟)一、单项选择题(总题数:8,分数:16.00)1.商业银行内部控制管理职能部门是商业银行内部控制的()防线。(分数:2.00)A.第三道B.第一道C.第二道VD.第四道解析:解析:业务部门是内部控制的“第一道防线”。内部控制管理职能部门是内部控制的“第二道防线”,商业银行应当指定专门部门作为内控管理职能部门,牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。内部审计部门是内部控制的“第三道防线”。2.根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会,在合规负责人离任后的()内,应向银监会报告离任原因等有关情况。(分数:2.00)A.五个工作日B.一个月C.十个工作日VD.十五个工作日解析:解析:根据《商业银行合规风险管理指引》第二十七条,商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的十个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。3.根据《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》,可以外包的职能是()。(分数:2.00)A.战略管理B.内部审计C.风险管理D.ATM机装钞V解析:解析:根据《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》第十七条,银行业金融机构应当根据自身信息科技战略明确不能外包的职能。涉及战略管理、风险管理、内部审计及其他有关信息科技核心竞争力的职能不得外包。4.根据《商业银行合规风险管理指引》,()应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。(分数:2.00)A.董事会风险管理委员会B.股东大会C.监事会VD.内部审计部门解析:解析:根据《商业银行合规风险管理指引》第十二条,监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。5.根据《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于董事会的合规管理

您可能关注的文档

最近下载