2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》模拟测试题二【附答案】.doc

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文档介绍

第PAGEPage3页/共NUMPAGESPages3页2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》模拟测试题二【附答案】一、单选题1.下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中,正确的是()。①证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1②证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%③证券经营机构从事证券自营业务,其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%④证券经营机构从事证券自营业务,持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%A、①②④B、①③④C、②③④D、①②③④【正确答案】:A解析:?证券经营机构从事证券自营业务,其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%。2.下列关于智能投顾的说法正确的是()。A、开展投资顾问业务不能运用人工智能技术。B、运用人工智能技术开展投资顾问业务应当取得投资顾问资质。C、非金融机构可以借助智能投资顾问超范围经营D、非金融机构可以借助智能投资顾问超变相开展资产管理业务【正确答案】:B解析:?运用人工智能技术开展投资顾问业务应当取得投资顾问资质,非金融机构不得借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务。3.下列说法错误的是()。A、证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的,由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施B、对于证券公司违反《证券公司开立客户账户规范》的,中国证监会视情节轻重采取相关措施C、对于证券公司违反《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的,中国证券登记结算有限责任公司视情节轻重采取相关措施D、对于证券公司违反《上海证券交易委员会管理规则》《深圳证券交易委员会管理

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