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第PAGEPage3页/共NUMPAGESPages3页2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模考试卷及答案一、单选题1.证券账户,是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体,下列关于证券账户的说法,正确的是()。①中国结算公司对证券账户实施统一管理②证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式③1个投资者最多可以申请开立2个A股账户④1个投资者只能申请开立一个信用账户A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④【正确答案】：C解析：?1个投资者最多可以申请开立3个A股账户、3个封闭式基金账户,只能申请开立1个信用账户、1个B股账户。2.下列选项中,属于证券登记结算机构职能的是()。①证券的存管和过户②证券交易所上市证券交易的清算和交收③受发行人的委托派发证券权益④证券账户、结算账户的设立A、①②④B、②③④C、①②③④D、①③【正确答案】：C解析：?证券登记结算机构应履行下列职能:证券账户、结算账户的设立;证券的存管和过户;证券持有人名册登记;证券交易所上市证券交易的清算和交收;受发行人的委托派发证券权益;办理与上述业务有关的查询;国务院证券监督管理机构批准的其他业务。①②③④均属于证券登记结算机构的职能。3.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券,处理措施正确的有()。①有损害客户利益的行为的,给予警告②没收违法所得③处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款④对直接负责的主管人员撤销任职资格A、①②④B、②③④C、①③④D、①②③【正确答案】：D解析：?证券公司及其从业人员未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券,有损害客户利益的行为的,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以十万元以上一百万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。4.下列有关