证券从业资格法规冲刺试题及答案.doc

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文档介绍

第PAGEPage3页/共NUMPAGESPages3页证券从业资格法规冲刺试题及答案一、单选题1.下列有关合伙企业清算的说法中,正确的有()。Ⅰ.清算人自被确定之日起10日内通知债权人,并于30日内在报纸上公告Ⅱ.清算人自被确定之日起10日内通知债权人,并于60日内在报纸上公告Ⅲ.债权人自接到通知书之日起30日内,未接到通知书的自公告之日起60日内,向清算人申报债权Ⅳ.债权人自接到通知书之日起30日内,未接到通知书的自公告之日起45日内,向清算人申报债权A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】:D解析:?清算人自被确定之日起10日内通知债权人,并于60日内在报纸上公告;债权人自接到通知书之日起30日内,未接到通知书的自公告之日起45日内,向清算人申报债权。2.下列选项中,可以作为普通合伙人的是()。A、国有独资公司、国有企业B、自然人C、公益性的事业单位、社会团体D、上市公司【正确答案】:B解析:?国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体不得成为普通合伙人。3.某证券公司的下列风险控制指标,符合《证券公司风险控制指标管理办法》中关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的有()。Ⅰ.风险覆盖率为120%Ⅱ.资本杠杆率为9%Ⅲ.流动性覆盖率为150%Ⅳ.净稳定资金率为95%A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】:A解析:?证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准:风险覆盖率不得低于100%;资本杠杆率不得低于8%;流动性覆盖率不得低于100%;净稳定资金率不得低于100%。4.证券交易所按照()的原则,根据融资融券业务试点的进展情况,在满足证券交易所规定的证券范围内审核、选取试点初期标的证券的名单,并向市场公布。Ⅰ.从严到宽Ⅱ.从少到多Ⅲ.逐步扩大Ⅳ.逐步细化A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ

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