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文档介绍

适当性自查学习报告计划

适当性自查学习报告计划

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适当性自查学习报告计划

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对于投资者适合性落真相况的自查报告

依照《证券期货投资者适合性管理方法》（中国证券监察管理委员会令第 130

号）及《基金召募机构投资者适合性管理实行引导 （试行）》（中基协发〔2017〕

4号）规定，我企业比较 2018年上半年的投资者适合性落真相况进行了自查。

自查状况报告以下：

一、自查工作展开状况

（一）成立专项领导小组和办公室，增强组织领导

为确实做好本次投资者适合性自查的组织协调、方案拟订与计划实行的工

作，企业成立了以风险管理部为组的专项领导小组， 负责组织、领导企业各部门

展开投资者适合性自查工作。

领导小组下设办公室，由营运部执行办公室职能，负责贯彻落实领导小组的

决议部署、平时组织协调、自盘问题汇总、剖析、整顿工作。

（二）内部自查工作组织实行状况

1．时间安排

自查阶段（6月1 日—6月16 日）

各部门依照文件要求，对本部门波及业务进行仔细自查， 保证不走过场。自

查结束后，各部门将自查状况以及发现的问题于 6 月16 日报至营运部。

汇总阶段（6月17 日—6月26日）

营运部将报送的自查状况汇总， 上报领导小组，领导小组确立整顿举措，安

排各部门进行整顿。

整顿阶段（6月27 日—7月9 日）

各部门依据领导小组确立的整顿举措进行整顿。

2．检查范围及时期

范围：证监会《管理方法》、中基协《引导》、企业《投资者适合性管理制

度》的规定；上一次适合性自查发现问题的整顿状况。

时期：2018年1 月—6月

二、自查状况

企业于2015年01月26日成立，并于2015年09月18日在中基协注册登记。注册资本为1,000万元人民币，注册资本实缴比率为100%。法人代表为钟展鸿，兼任企业总经理。办公地点位于东

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