上半年海南省证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷.pdf

2017 年上半年海南省证券从业资格考试：证券公司的治理 结构和内部控制结构考试试卷

一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题

意）

1、在股份有限公司的新设立方式下，公司将其 __分割为两个部分以上，另外设

立两个公司。

A ．全部财产

B．全部负债

C．全部业务

D．全部债权

2、在回购初始交易当日的清算中，清算价格统一按标准券面值 __元计算。

A ．100

B．1000

C．10000

D．100000

3、资产评估的主要方法不包括（）。

A ．账面折扣法

B．重置成本法

C．现行市价法

D．收益现值法

4 、购买力风险一般可通过 __来分析。

A ．名义收益率

B．通货膨胀率

C．贴现率

D．实际收益率

5、下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有 __ 。

A ．比较分散

B．交易品种较单一

C．交易量通常较小

D．交易手续复杂

6、网上竞价发行方式的最大缺陷是 __ 。

A ．广泛的市场性

B．一、二级市场的联动性

C．经济高效性

D．股价的被操纵性

7、作为“无盈利，无股息”原则的一个例外的股息形式是 __ 。

A ．股票股息

B．负债股息

C．财产股息

D．建业股息

8、记名股票必须置备股东名册，其中 __不是股东名册的必备事项。

A ．股东的姓名及住所

B．各股东所持股份数

C．各股东所持股票的编号

D．各股东可以卖出股票的日期

9、股票价格指数期货的交易单位的计算公式是 __ 。

A ．交易所规定的总价值 / 每点价值

B．交易所规定的每点价值×股票价格

C．股票价格 /基础指数的数值

D．基础指数的数值×交易所规定的每点价值

10、20 世纪早期，美国 __州最先通过法律，允许发行无面额股票。

A ．纽约

B．新泽西

C．华盛顿

D．芝加哥