文档介绍
XXXX有限公司参股基金管理人合规性审查工作细则一、工作流程1、参股基金（科风投投资参股的创投基金）进行项目表决或投资放款前，基金部项目负责人向参股基金管理人收集投资项目决策资料，包括但不限于：尽职调查报告、投资建议书、投资决策委员会决议等。2、项目负责人收到决策资料后依据参股基金相关合伙协议约定，对决策资料进行审核，并填写完成《参股基金投资项目合规性审核核心条款比对表》（附件一）。3、项目负责人完成合规性审核后，填写完成《参股基金投资项目合规性审核表》（附件二），形成审核意见，连同项目决策资料、《参股基金投资项目合规性审核核心条款比对表》等材料，依次转交基金部负责人、风控部负责人进行复核。4、复核通过的，项目负责人将《参股基金投资项目合规性审核表》、《参股基金投资项目合规性审核核心条款比对表》、项目决策资料等材料一并依次提交科风投分管副总经理、总经理批示。1复核未予通过的，应在审核意见中明确说明审核未通过的原因，由项目负责人依次提交科风投分管副总经理、总经理批示。5、项目负责人根据总经理批示意见，依照合伙协议约定，向基金管理人或基金托管银行出具《同意/不同意投资划款函》，或在投资决策委员会表决决议上注明意见。二、审查时限科风投收到投资项目决策资料之日起5个工作日内，完成合规性审核工作，并将意见进行反馈。基金部项目负责人收到投资项目决策资料后，2个工作日内完成合规性审核，形成审查意见（附件二）。基金部负责人、风控部负责人收到基金部项目负责人提交的审核材料后，1个工作日内完成复核，形成审查意见（附件二）。分管副总经理、总经理收到基金部项目负责人提交的审核材料后，2个工作日内做出批示（附件二）。三、本细则经总经理办公会审议通过后实施。2附件一：参股基金投资项目合规性审核核心条款比对表参股基金：投资项目：比对材料一：《参股投资基金管理办法》核心条款办法规定项目情况比对结果投资领域