阳光人寿反洗钱管理规定(修订).doc

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文档介绍

文档名:反洗钱管理规定.doc第PAGE1页共NUMPAGES10页制定日期2010年11月阳光人寿保险股份有限公司反洗钱管理规定文件版本3.0保密范围无保密需要。制定部门总公司合规法律部V对公司内公开,对公司外保密。适用对象全公司对会签单位公开,对非会签单位保密。所依据规章制度监管法律、法规对直接参与人员公开,对所有其余人员保密。更新纪录版本生效日期制定人制定或变更内容、原因V1.02008.04合规法律部新建文档。V2.02010.03合规法律部大额可疑交易上报流程、附件表格等。V3.02010.11合规法律部重新明确公司反洗钱基本要求,理顺公司反洗钱管理体系。目录TOC\o"1-3"\h\u17438第一章 总 则35372第二章 反洗钱管理机构415074第三章客户尽职调查511939第四章 客户身份资料和交易信息保存622069第五章大额交易、可疑交易报告732107第六章反洗钱培训和配合外部监管831415第七章考核监督与罚则91019第八章附 则10第一章 总 则第一条为了预防洗钱活动,遏制洗钱犯罪及防范恐怖活动融资,促进公司合规经营,规范各级机构反洗钱管理,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令[2006]第1号)、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令[2006]第2号)、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》(中国人民银行令[2007]第1号)《金融机构客户身份认别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会令[2007]第2号)等法律法规,制定本规定。第二条本规定所称“反洗钱”,是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理

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