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文档介绍

北京点趣乐考网—期货从业资格考试《期货法律法规》习题6

1、期货公司应当按照规定的年限和要求,妥善保存有关资产管理业务的( )。

A. 监控记录

B. 交易记录

C. 风险揭示书

D. 合同

参考答案:CD

参考解析:根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第21条的规定,期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照中国证监会规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

2、全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议,应当包含的内容有( )。

A. 违约责任

B. 结算流程

C. 风险管理措施、条件及程序

D. 非结算会员结算准备金最低余额

参考答案:ABCD

参考解析:根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第7条的规定,全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签订结算协议。结算协议应当包括下列内容:非结算会员结算准备金最低余额;风险管理措施、条件及程序;结算流程;违约责任。

3、根据《期货市场客户开户管理规定》,下列关于客户资料修改的说法,正确的有( )。

A. 期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名进行修改的,中国期货保证金监控中心重新进行复核

B. 期货公司申请修改的内容通过中国期货保证金监控中心重新复核的,相关期货交易所、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心的修改进行相应修改

C. 期货公司申请修改的客户资料内容,应当与期货经纪合同中客户资料保持一致

D. 期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料,应当向中国期货保证金监控中心提交修改申请

参考答案:ABCD

参考解析:根据《期货市场客户开户管理规定》第22条的规定,期货公司修改与申请交易编码千辫关的客户资料,应当向中国期货保证金监控中心(以下简称监控中心

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