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文档介绍

点趣乐考网—期货从业资格考试《期货法律法规》习题8

1、中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括( )。

A. 拟任人死亡或者丧失行为能力

B. 申请人撤回申请材料

C. 申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查

D. 申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

参考答案:ABCD

参考解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条规定,申请人或者拟任人有下列情形之一的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定:(一)拟任人死亡或者丧失行为能力;(二)申请人依法解散;(三)申请人撤回申请材料;(四)申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释;(五)申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查;(六)申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施;(七)申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查;(八)中国证监会认定的其他情形。

2、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。 ( )

参考答案:对

参考解析: 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第23条的规定,期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

3、在我国,期货交易所可以问接参与期货交易,但必须严格遵守相关法律。 ( )

参考答案:错

参考解析:《期货交易管理条例》第十条第二款规定,期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。

4、期货公司在计算净资本时,中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明。 ( )

参考答案:对

参考解析: 根据《期货公司风险监管指标管理办法》第1

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