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文档介绍

北京点趣教育科技有限公司—期货从业考试《期货法律法规》习题7

1、期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的()。

A. 财务状况

B. 投资经验

C. 投资目标

D. 家庭状况

参考答案:ABC

参考解析:

《期货从业人员执业行为准则》第十九条规定,期货从业人员在向投资者提供服务前.应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

2、根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下( )情况的,应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司。

A. 客户没有期货交易的经历

B. 客户资料不符合实名制要求

C. 客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

D. 客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

参考答案:BCD

参考解析:根据《期货市场客户开户管理规定》第18条的规定,监控中心在复核中发现以下情况之一的,监控中心应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司:①客户资料不符合实名制要求;②客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确;③中国证监会规定的其他情形。

3、期货交易所会员享有的权利包括( )。

A. 参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权

B. 按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权

C. 联名提议召开会员大会

D. 按照规定转让会员资格

参考答案:ACD

参考解析:《期货交易所管理办法》第五十六条规定,会员制期货交易所会员享有下列权利:(一)参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权;(二)在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务;(三)使用期货交易所提供的交易设施,获得有关期货交易的信息和服务;(四)按规定转让会员资格;(五)联名提议召开临时会员大会;(六)按照期货交易所章

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