文档介绍
PAGE1厦门XX投资管理有限公司投资风险控制管理制度第一章总则为保障公司基金投资业务的安全运作和管理，加强基金投资风险管理，健全基金风险管理体系，完善风险管理的组织架构，明确风险管理责任，提高基金管理水平，依据相关法律法规和公司制度，特制定本办法。本办法是关于基金投资风险管理的基本制度，基金管理人应根据本办法的要求，制定并完善基金投资、财务管理、合同管理、资金收付等各方面的内控制度和内控措施，建立和完善风险管理和内部控制的制度体系。基金管理人应当通过编制内部管理手册，使全体员工掌握内部机构设置、岗位职责、业务流程等情况，明确权责分配，正确行使职权。基金管理人应注重建立具有风险意识的企业文化，促进基金风险管理水平和员工风险管理素质的提升，保障基金风险管理目标的实现。第二章风险管理目标和原则基金风险管理工作的总体目标是：（1）严格遵守国家法律法规要求，守法经营、规范运作；（2）建立行之有效的风险管理和管理规章制度，防范风险的发生；（3）确保规章制度和重大决策的贯彻执行，保障经营管理的有效性，提高经营活动的效率，降低实现经营目标的不确定性；（4）对潜在风险进行识别、发现和评估，选择适当方法加以控制处理，以最低成本达到风险管理的目标；（5）保持业务发展和风险管理的平衡，提高经营效率和效果，确保将风险控制与总体目标相适应并在可承受的范围内；（6）建立针对各项重大风险发生后的危机处理机制，保护基金、股权不因重大风险或人为失误而遭受重大损失。开展项目投资风险管理工作，应遵循以下原则：（1）全面性原则：即对基金投资过程中可能遇到的信用风险、市场风险、操作风险、法律风险、声誉风险、合规风险以及员工道德风险等风险的管控，并要做到事前、事中、事后相互衔接，风险管理必须覆盖公司所有部门和岗位，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。（2）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯