证劵从业资格考试提分试题：基础知识.docx

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2018 年5月证劵从业资格考试提分试题：

基础知识(2)

导读：本文2018年5月证劵从业资格考试提分试题：基础知识(2)，

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76[单项选择题]对于新型货币政策工具的说法正确的选项是 ( )。

.短期流动性调节工具(SLO)本质上是超短期的逆回购，是我国中央银行2014年1月引入的新工具

Ⅱ.常设借贷便利(SLF)是中央银行在2013年创设的流动性调节

工具

Ⅲ.中期借贷便利(MLF)由中国人民银行于2014年9月创设，是我国中央银行提供中期基础货币的货币政策工具

Ⅳ.已成为中国人民银行货币政策平时操作最重要的工具

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参照答案：B

参照解析：新型货币政策工具。新型货币政策工具主要包括短期

流动性调节工具(SLO)、常设借贷便利(SLF)、中期借贷便利(MLF)三

种。1999年后公然市场业务已成为中国人民银行货币政策平时操作

最重要的工具。

77[单项选择题]对风险管理的有效性进行查验的方法包括 ( )。

Ⅰ.压力测试Ⅱ .返回测试

Ⅲ.穿行测试Ⅳ .风险控制自我评估

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参照答案：C

参照解析：公司应确定重点风险，对风险管理初始信息、风险评

估、风险管理策略、重点控制活动及风险管理解决方案的实施情况进

行监察，采用压力测试、返回测试、穿行测试以及风险控制自我评估

等方法对风险管理的有效性进行查验， 根据变化情况和存在的缺陷及

时加以改良。

78[单项选择题]以下说法正确的有( )。

Ⅰ.时间优先是指证券经纪商应按委托人发出指令的先后序次为

委托人申报

Ⅱ.时间优先是指证券经纪商应按受托时间的先后序次为委托人

申报