证券从业考试《证券交易》第 章复习讲义.docx

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证券从业考试《证券交易》第 章复习讲义

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2010证券从业考试《证券交易》第9章复习讲义(1)

第九章 债券回购交易

  本章主要考点

  1.掌握债券质押式回购交易的概念;

  2.掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则;

  3.熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则;

  4.熟悉债券买断式回购交易的含义;

  5.熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施;

  6.熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制;

  7.掌握我国债券回购交易的清算与交收。

  第一节 债券质押式回购交易

  一、债券质押式回购交易的概念(掌握)

  ▲债券质押式回购交易,是指融资方(正回购方、卖出回购方、资金融入方)在将债券质押给融券方(逆回购方、买入返售方、资金融出方)融入资金的同时,双方约定在将来某一指定日期,由融资方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金,融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。在债券质押式回购交易中,融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方;融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。

  ▲开展债券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及全国银行间同业拆借中心。

  ▲上海证券交易所于1993年12月、深圳证券交易所于1994年10月分别开办了以国债为主要品种的质押

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