新FATF40建议(中文)最新分析和总结.pdf

【资料】FATF 40 条建议 2012 年 2 月新版 (2013 年) 打击洗钱、恐怖融资、扩散融资国际标准： FATF 建议 (2012 年 2 月) 引言 金融行动特别工作组( FATF)成立于 1 9 8 9 年，是由成员

国[1] 部长发起设立的政府间组织。 FATF 的主要任务是制定国际

标准，促进有关法律、 监管、行政措施的有效实施， 以打击洗钱、

恐怖融资、大规模杀伤性武器扩散融资（扩散融资）等危害国际

金融体系的活动。 FATF 还与其他国际利益相关方密切合作，识

别国家层面的薄弱环节，保护国际金融体系免遭滥用。 FATF建议为各国打击洗钱、恐怖融资和扩散融资设定了全

面、完整的措施框架。各国的法律体系、行政管理、执行框架以

及金融体系各不相同，难以采取相同的威胁应对措施。因此，各

国应当根据本国国情，制定相应措施执行 FATF建议。 FATF建议

规定了各国应当建立的基本措施： * 识别风险、制定政策和国内协调； * 打击洗钱、恐怖融资及扩散融资； * 在金融领域和其他特定领域实施预防措施； * 规定主管部门（如：调查、执法和监管部门）的权力与职

责范围，及其他制度性措施； * 提高法人和法律安排的受益所有权信息的透明度和可获得

性； * 推动国际合作。 FATF最初的 4 0 项建议颁布于 199 0 年，旨在打击滥用金

融体系清洗毒品资金。 1996 年，为应对不断变化更新的洗钱趋 1

势和手段， FATF 第一次对建议进行了修订，将打击范围扩大到

清洗毒资外的其它犯罪领域。 2001 年 10 月，FATF进一步将其职

责扩大到打击恐怖融资领域， 并制定了反恐怖融资 8 项特别建议 （之后扩充为 9 项）。2003 年， FATF建议进行了第二次修订，这

些建议共同组成了国际公认的反洗钱与反恐怖融资国际标准， 得