银行反洗钱培训阶段性、终结性考试试卷.docx

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银行反洗钱培训阶段性、终结性考试试卷

美元，全部由李某办理结算并存入账户， 李某结算后再次将人民币现

金现金现金存入我的账户。请问李某的交易行为属于哪种可疑交易类

型？A

许多国内居民从海外账户收到汇款， 他们的资金转移和结算由一个或

几个人操作。

选择题

1.控制环境是反洗钱内部控制框架体系不可或缺的要素之一。具体来

说，它主要包括

员工的专业能力 b

员工的职业行为 c

员工的诚信程度 d

领导对内部控制的重要认识和态度

领导层为管理内部控制系统而采取的措施

7.金融机构需要报告哪些非现场监管信息？

协助司法和行政执法机构打击洗钱 b.向公安机关举报涉嫌犯罪 c

报告可疑交易d

与中国人民银行及其分支机构合作开展反洗钱调查。 反洗钱非现场监

管的步骤包括

信息收集b

信息分析评估c

场外监管措施d

信息归档

9.中国人民银行开展反洗钱非现场监管的目的

健全的监管信息 b

洗钱风险的有效评估 c

指导现场检查，实现持续有效的监督

帮助金融机构合理分配洗钱风险管理成本

10.金融机构需要报告哪些场外监管信息？

A

反洗钱内部控制体系建设 b

反洗钱组织、岗位设置、宣传培训

客户识别系统的实现

协助司法和行政执法机构打击洗钱活动

11.要求金融机构参与反洗钱非现场监管，包括

信息收集b

场外监督措施

下列哪个陈述是正确的

反洗钱现场检查是反洗钱管理部门通过进入被检查单位的办公室， 采

用一系列检查方法，监督被检查单位执行反洗钱法律制度， 防止洗钱

的一种常用监督方法。 B.

中国人民银行各分行有权对金融机构进行现场反洗钱检查。 C

中国人民银行总行授权省级以上分行对辖区内金融机构总部进行反

洗钱监管，包括履行反洗钱现场检查职责。 13.

现场反洗钱检查有多种方式。

查询信息b查询c

现场测试d

数据过滤14。

反洗钱综合检查的内容包括