XXX集团管控制度.pdf

XXX 公司 管 控 制 度 （经2011 年 3 月 23 日集团公司一届三次职代会审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步规范集团公司（指作为独立法人存在

的集团管理总部 XXX 公司）及其子公司和分公司的组织

行为，保护集团（指包括集团公司及其下属子公司在内的全

部法人的集合体）和各投资人的合法权益，确保各子公司、

分公司规范、有序、健康发展，根据《公司法》等有关法律

法规和公司章程的有关规定，结合经营发展的管理需要，制

定本制度。 第二条 本制度适用于集团公司所属分公司及子公司。 第三条 本制度所称的子公司包括由集团公司与其他

投资人共同投资、 且由集团公司或子公司持有其 50% 以上的

股份，或者虽然持有其股份比例不足 50% 、但能够实际控制

的公司（包括直接控股和间接控股） 。本制度所称的分公司

是指由集团公司或子公司投资注册但不具有法人资格的公

司。 第四条 集团母子、分公司管控模式：以集团的持续发

展为目标，以集团董事会统一决策为前提，建立有利于整合

集团资源、提高整体效能的母子、分公司管控体系。集团公

司作为子公司投资股东和分公司的投资主体，依法享有对子

公司的资产收益权、重大事项的决策权、高级管理人员（含

董事、监事、经营层、重要财务岗位人员）的选择权、财务

审计监督权和对分公司具有全面管理权。 第五条 管控体系设计原则。 （一）强化原则：强化母

子分公司治理、强化监督控制、强化关键人才管理、强化投

融资管理功能、强化集团公司产品研发功能、强化集团公司

运营管理功能； （二）同化原则：战略协同、管理协同、资

源协同、财务协同、购销协同、研发协同、文化协同。 第二章 集团公司与子、分公司的治理关系 第六条 集团公司作为子公司控股股东，通过依法行使

控股权，实现对子公司合法有效的控制。 第七条 集团公司通过在子公司股东大会表决权的行