融资融券罕业务知识及系统.ppt

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文档介绍

融券负债 1. 融券负债。 通过“融券负债”菜单可以进行有关融券负债的查询。 * 可融资证券 1. 可融资证券。 通过“可融资证券”菜单可以查询我公司可以融资买进的标的股票。 * * 客户准入 准入基本条件 a个人客户必须是年满十八周岁(含)以上、七十周岁(不含)以下有完全民事行为能力的自然人,具有合法的证券投资资格; b机构客户必须是经合法登记的法人,具有合法的证券投资资格; c客户在以往交易中无重大违约事项,信誉良好; d未与其他证券公司签订融资融券业务合同; e客户账户为规范账户且交易结算资金已经纳入第三方存管; f客户在我司开立资金账户满18个月以上,从事证券交易满6个月及以上; g普通资金账户资产总值需在50万元及以上。 * 客户准入 有下列情况之一者,营业部不得受理客户的融资融券业务申请 a客户年龄在70岁(含)以上; b最近一次风险承受能力评估属保守型; c利用他人名义申请者; d违规使用他人证券账户者; e发现重大违规记录者; f市场禁止或限制进行信用交易者; g本公司的股东及关联人(包括在合同存续期内,普通证券账户、信用证券账户买入者)。 本条所称股东,不包括持有西南证券5%以下上市流通股份的股东; h未按规定提供真实材料者; i信用交易系统、普通交易系统、登记结算公司系统中关键资料比对不一致者等; j除上述情况以外,法律法规禁止开立信用账户的个人、机构; K公司认定的其它不适宜为其提供融资融券业务的客户。 * 风险承受能力测评 客户申请开展融资融券业务资格前,须通过我公司提供的测评通道进行风险承受能力测评。 融资融券知识测试 客户应参加上海交易所的融资融券知识测试 评分高于(含等于)80分的客户方可申请开展融资融券业务。 评分低于80分的客户不得申请开展融资融券业务。 能力测试门槛 * 第三部分 客户开户流程 开户前准备工作 了解业务规则、准备征信材料

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