文档介绍
公司融资融券业务流程（四） 合同签署流程 公司融资融券业务流程（五） 开户、销户等业务 公司融资融券业务流程（六） 担保物划转 公司融资融券业务流程（七） 融资融券交易 一、交易类： 担保物买入、卖出、融资买入、卖券还款、融券卖出、买券还券、融资平仓、融券平仓。 二、非交易类： 担保品转入（转出）、直接还款、直接还券、融券权益补偿。 公司融资融券业务流程（八） 1、担保物管理 公司向客户收取的保证金及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，整体作为客户对公司融资融券所生债务的担保物，即客户信用资金账户和信用证券账户内的所有资产构成其对公司融资融券所生债务的担保物。 担保物范围包括客户资金、交易所公布可充抵保证金的证券、融资买入的全部证券、融券卖出所得全部价款。 2、可充抵保证金证券范围 在试点初期，可充抵保证金证券范围包括在交易所竞价交易系统挂牌上市的Ａ股、证券投资基金和债券等，但不包括Ｂ股、协议平台单边挂牌债券、专项资产管理计划及一级托管债券等。 不接受客户从普通证券账户向信用证券账户转入下列证券： 非上市证券或已上市但未有交易的证券、ST股票、进入终止上市程序的股票、基金、权证、连续停牌已超过30个交易日的证券、证券（包括但不限于股票、债券、基金）的发行公司净资产为零或负值 公司融资融券业务流程（八） 3、可充抵保证金证券折算率 （1）股票的折算率最高不超过70%（上证180指数）； （2）交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%（etf）； （3）国债折算率最高不超过95%； （4）其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。 公司在交易所公布的可充抵保证金证券范围和折算率的基础上，通过研究部和融资融券业务部的双重评价，分别从可充抵保证金证券的市场属性和业务属性两个方面进行评估，确定公司可充抵保证金证券范围及其折算率，经公司融资融券委员会审批后生效