【基金设立】公募基金销售公司成立条件.docx

证券出资基金出售办理办法（2013）

第八条 基金办理人能够处理其征集的基金产品的出售事务。商业银行（含在华外资法人银行，下同）、证券公司、期货公司、保险组织、证券出资咨询组织、独立基金出售组织以及中国证监会确定的其他组织从事基金出售事务的，应向工商注册挂号所在地的中国证监会派出组织进行注册并获得相应资历。

第九条 商业银行、证券公司、期货公司、保险组织、证券出资咨询组织、独立基金出售组织以及中国证监会确定的其他组织请求注册基金出售事务资历，应当具有下列条件：

（一）具有健全的办理结构、完善的内部操控和危险办理制度，并得到有用履行；

（二）财政状况良好，运作标准安稳；

（三）有与基金出售事务相适应的运营场所、安全防范设备和其他设备；

（四）有安全、高效的处理基金出售、申购和换回等事务的技能设备，且契合中国证监会对基金出售事务信息办理渠道的有关要求，基金出售事务的技能系统已与基金办理人、中国证券挂号结算公司相应的技能系统进行了联网测验，测验成果契合国家规则的标准；

（五）拟定了完善的资金清算流程，资金办理契合中国证监会对基金出售结算资金办理的有关要求；

（六）有点评基金出资人危险承受才能和基金产品危险等级的办法系统；

（七）拟定了完善的事务流程、出售人员执业操行、应急处理办法等基金出售事务办理制度，契合中国证监会对基金出售组织内部操控的有关要求；

第十五条 独立基金出售组织能够专业从事基金及其他金融理财产品出售，其请求基金出售事务资历，除具有本办法第九条规则的条件外，还应当具有下列条件：

（一）为依法建立的有限责任公司、合伙企业或许契合中国证监会规则的其他方式；

（二）有契合规则的运营范围；

（三）注册资本或许出资不低于2000万元人民币，且有必要为实缴货币资本；

（四）有限责任公司股东或许合伙企业合伙人契合本办法规则；