A10中融国际信托有限公司信托业务档案管理办法.doc

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中融国际信托有限公司信托业务档案管理办法

第一章 总则

第一条 为加强信托业务档案管理，保证信托业务的安全和合法性，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国信托法》、《信托公司管理办法》等有关规定，制定本办法。

第二条 信托业务档案是指公司在办理信托业务过程中形成的，记录和反映信托业务的重要文件和凭据，主要由信托文件、相关契约及凭据、交易对手的基本资料、公司综合管理资料等组成。

第三条 信托业务档案按照集中统一管理原则进行规范化管理。

第四条 信托业务档案按单笔业务建立，一笔业务一档。信托业务档案移交、立卷 、保管、调阅、提取、等做到科学管理、有效利用，严防毁损散失，确保信托业务档案的完整性与安全性。

第五条 信托业务档案管理人员应具备熟悉信托业务、工作责任心强。信托业务档案涉及国家、公司和交易对手机密，档案管理人员、调阅人员和其他相关人员均应严格执行保密制度。

第六条 本办法所称信托业务类型包括证券投资类、收益权类、股权投资类、信托贷款类、信贷资产转让类、票据资产转让类以及其他信托业务类型。

第七条 本办法所称信托业务档案管理部门是指风险管理部。

第八条 各业务部门要认真贯彻执行公司制定的有关信托业务档案的收集、整理、组卷、移交、立卷、调阅、提取等制度，做到科学管理、有效利用，严防损毁散失，确保信托业务档案的完整和安全。

第二章 部门职责

第九条 业务部门负责业务档案的收集、整理、组卷、移交工作，并对档案资料的真实性、完整性、有效性进行核对。

业务部门指定由专人整理、移交业务档案（以下简称综合员）。

第十条 档案管理部门负责对移交来的业务档案的完整性、合规性、有效性和一致性进行审核，及业务档案入库后的整理、上架排放、档案安全等日常管理工作。

档案管理部门指定作业监督员负责风对移交来的业务档案的完整性、合规性、有效性和一致性进行审核。